顧問實習(xí)周記（精選4篇）
顧問實習(xí)周記 篇1
我是xx月xx日開始到證券公司大連市營業(yè)部實習(xí)，至今已經(jīng)一個星期，在這段時間里我主要是在學(xué)習(xí)證券公司基本業(yè)務(wù)的流程。起初的兩天，由一名客戶業(yè)務(wù)部的員工給我講解各項基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的流程，需要填寫什么表單，到哪個柜臺辦理，對待客戶的情緒以及其他一些基本的公司人員情況等等。由于她是一名應(yīng)屆生，在公司的時間也是才兩個月，因此年齡上的相近使我沒有太大的壓力，只是細(xì)心地聽她的講解。同時，與我一起實習(xí)的是一名社會從業(yè)人員，是從其他的行業(yè)跳轉(zhuǎn)過來的，和我是同一天到達(dá)崗位，因此工作上的交流將會主要在我們兩個之間進(jìn)行。
在開始做的時候，也就是股市大跌前的兩三天里，來營業(yè)部的主要都是要新開戶入市的人，我們兩個還是可以應(yīng)付得來的，因為在營業(yè)部開戶的手續(xù)比較簡單，而且沒有其他的一些附加業(yè)務(wù)，我只需要指導(dǎo)客戶如何正確填寫表格，并指引他們到正確的位置排隊等候即可。由于當(dāng)時我對這一切也是剛剛接觸，并不熟悉，所以在指導(dǎo)他們的時候我自己其實是在學(xué)習(xí)，我明白只有我完全了解了整個過程，我才能不被客戶的問題難倒。
這樣做了幾天，我對整個開戶的流程已經(jīng)基本上完全了解。每一個步驟需要提供的證件以及某些特殊的要求也可以針對不同的客戶正確的指出并能提供簡單的解決方案。同時我也在中午休息時間對周圍的環(huán)境做了一個簡單的勘察，主要是看周圍的銀行位置，因為證券公司在做銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的時候需要股民有一張我們指定銀行的儲蓄卡，在辦理過程中會有一部分人要臨時辦理銀行卡，這時我就給他們提供最近的銀行位置，方便他們的業(yè)務(wù)辦理。
此外，在有些閑暇時間也會幫助我們的姐整理一些資料，這也是我與她好好交流的機(jī)會，我可以更好的了解她，同時也讓她能更多地了解我的信息，而且這也是向她請教一些不明白的問題的好機(jī)會，可以聽聽她對公司或者某只個股的看法，這些也是很大的收獲。
總之，在第一周里，我充分了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也對我所在營業(yè)部有了很多了解，對其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解。我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們在校園里想象的工作是完全不一樣的，必須真正接受社會的洗禮才能成為工作中的一分子。有時候我也會覺得那些工作很長時間的員工對我們實習(xí)生是愛搭不理的，沒有在一起共事的感覺，其實想想換成是我可能也是一樣的，對學(xué)生有種不信任的抵觸，但是我相信我好好做，肯定會使得他們放棄這種思想。與人的交流是一門學(xué)問，所以我知道我需要努力，因為到我們真正工作的時候也會面臨同樣的問題。我覺得近期內(nèi)我的任務(wù)就是盡快融入到公司的氛圍中，與同事多多交流，撇開自己是一個學(xué)生的思想，也爭取讓別人放下對在校學(xué)生的某種抵觸的感覺。
顧問實習(xí)周記 篇2
在證券公司已經(jīng)做了一段時間了，對公司內(nèi)部的一些事情也是簡單的有了一些了解了。三月底證監(jiān)會宣布股票交易的印花稅提高至千分之三，在原有基礎(chǔ)上整整提高了二百個百分點。盡管現(xiàn)在處于“牛市”，但是如果手續(xù)費(fèi)過高當(dāng)然會使得部分投資者的熱情受到打擊，所以在這個大量資金注入股市的開始階段，又開始了一個另外的一個爭奪。這就是證券公司之間的傭金爭奪戰(zhàn)，這在大多數(shù)股民的印象中似乎是沒有的事情，但是卻是實際存在的，只不過不像其他的價格競爭那樣明刀明槍，而是主要針對大客戶的優(yōu)惠傭金率。
在廣發(fā)證券大連營業(yè)部，名義上中戶的資金量標(biāo)準(zhǔn)是有效資金至少40萬，大戶的資金量是80萬，當(dāng)然這只是沿用了原來的一些制度，在實際的運(yùn)作中，百萬以下的有效資金是不可能進(jìn)入中戶區(qū)的，如今500萬以上資金量的客戶已經(jīng)相當(dāng)多。全國的證券公司一共有一百家左右，在如此大的競爭壓力下，伴隨著傭金制度的變化，傭金水平也理所當(dāng)然地普遍下降了。
首先，大宗交易的傭金大幅度下降；同時，中小散戶也有較小程度的收益。傭金水平的下降，使得證券交易的交易成本大大降低，實行傭金改革的交易所的競爭力也得到增強(qiáng)。
隨著我國證券市場的發(fā)展和券商競爭的日益加劇，返傭問題日益突出，已成為影響證券公司健康發(fā)展的極待解決的問題之一。返傭又稱傭金分成、手續(xù)費(fèi)返還，即證券營業(yè)部對投資者按低于規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的比率收取交易傭金，或向投資者返還部分傭金的行為。其中，主要是返還給開戶資金數(shù)額和交易量較大的證券投資者。許多券商和業(yè)界人士，對這個問題的認(rèn)識，也很不一致。
當(dāng)前，我國證券公司的業(yè)務(wù)比較單一，收入來源集中，傭金收入在總收入中的比重偏高。另一方面，返傭現(xiàn)象在私下大量存在。整個市場的傭金收取狀況，比較混亂，既不規(guī)范也缺少透明度。但對于證券公司而言，傭金收入在整個收入中的比重也下降了。對此，國外的證券公司都通過金融創(chuàng)新，積極開拓新業(yè)務(wù)，以避免傭金收入下降的風(fēng)險。
顧問實習(xí)周記 篇3
今天是我來證券北京營業(yè)部實習(xí)第一天，我是通過校園招聘來這個公司的，我的實習(xí)崗位是理財顧問，首先要進(jìn)行一系列培訓(xùn)才能上崗，給我們培訓(xùn)得是營銷業(yè)務(wù)管理崗姐姐，首先給我們講了一些這個公司的簡介，主要資料是：證券有限公司是（以下簡稱"證券"）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于20xx年2月28日在上海成立，注冊資本15億元人民幣。證券由控股有限公司、xx集團(tuán)公司、xx科技投資有限公司、投資控股集團(tuán)有限公司、控股有限職責(zé)公司共同投資。證券注冊地在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、哈爾濱等27個主要城市設(shè)有1家分公司和32家證券營業(yè)部。
顧問實習(xí)周記 篇4
我曾經(jīng)一直認(rèn)為年齡大的人應(yīng)該求個穩(wěn)妥，就算是要投資也是買點國債或者基金等風(fēng)險低的證券。但是在剛進(jìn)入工作實習(xí)的這些天里，我發(fā)現(xiàn)不僅僅是中青年人熱衷于股市，部分老年人更是股市的活躍分子，但是他們在交易系統(tǒng)以及某些交易常識的理解上存在問題，因此，我們兩個在接待客戶的時候?qū)夏耆擞葹榧?xì)致耐心，指導(dǎo)他們在電腦上處理、查詢自己的交易。正是我們兩個對周圍地區(qū)的了解以及耐心的服務(wù)態(tài)度，有幾個股民對我們營業(yè)部的服務(wù)態(tài)度極為贊許，每天收盤之后都會留下和我們兩個聊聊家長里短。這是對我們服務(wù)態(tài)度的肯定，也是讓我們感到欣慰的。但是毋庸置疑的，越是細(xì)致的服務(wù)，我們就會越累，但是可能是我剛投入工作的熱情或者是對工作的新鮮感使得我并不感到多么累。相反，看到營業(yè)部里有個別人的辦公態(tài)度，使我不禁想到了國有銀行的蠻橫服務(wù)，頤指氣使。于是我也會想，等我再繼續(xù)留在這里做一個月，是不是也會膩煩這種工作，而變得態(tài)度極為冷淡，患上職業(yè)綜合癥？呵呵！
上周三開始，國家政府在凌晨公布要提高印花稅至3‰，使得股市在開盤時大跌，許多股民紛紛減倉，但是仍然有許多人想抄底，使得大多數(shù)股民認(rèn)為股市大跌之勢將會在這兩天得到扭轉(zhuǎn)，于是繼續(xù)觀望。但是股市大跌持續(xù)到第三天的時候，大盤跌幅已超過8%，許多人已經(jīng)失去信心，無法安心等待了，這個時候盡管抽出資金要“割肉”，但是沒有辦法。這時我看到了股市的人間悲喜�。捍蠹壹娂姃伿酃善�，大廳內(nèi)的交易系統(tǒng)機(jī)器被人搶占一空，人人心急火燎，情緒經(jīng)常失控，動不動就會出現(xiàn)口角沖突。更有甚者，有一位老大媽，看到自己持倉的股票連續(xù)四個跌停之后竟當(dāng)場暈倒在大廳，幸虧我們的保安人員及時將其背到附近醫(yī)療所……
許多人看到了從今年2月份明顯開始啟動的“牛市”行情，所以一窩蜂全部涌向股市，想賺足股市的錢，但是在抉擇之前卻沒有正確了解國家政策的取向。國家曾經(jīng)使用加息等手段間接抑制股市熱，但是由于百姓熱情太高，沒有奏效，所以，印花稅的調(diào)整是政府的硬手段，殺手锏，栽在這上面也只能說你沒有把握好入市時機(jī)。總之，有句話是廣大股民應(yīng)該牢記的：股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎！